当事人：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（如下简称蚂蚁基金销售或者公司），浙江证监总司住所
：浙江省杭州市余杭区。局对金销

林思思 ，于蚂蚁基女，售及思思1987年9月降生，公司给正告并住址：浙江省杭州市西湖区。理林

凭证《中华国夷易近共以及国证券投资基金法》（如下简称《证券投资基金法》）无关纪律，处分我局对于公司基金销售违法违规行动妨碍了存案审核、浙江证监总司审理，局对金销并依法向当事人见告了作出行政处分的于蚂蚁基事实、理由、售及思思凭证及当事人依法享有的公司给正告并权柄。当事人未提出陈说、理林辩说意见，处分也未要求听证。浙江证监总司本案现已经审核、审理开幕。

经查明 ，蚂蚁基金销售存在如下违法事实：

一 、违背代销基金产物准入、张扬  、档案规画无关纪律 。

二、违背基金销售机构职员规画、外部操作无关纪律
。

上述违法事实，有张扬推介质料 、公司制度、相助协议、相关职员讯问笔录
、公司情景剖析等证据证实，足以认定。

蚂蚁基金销售上述行动反映出公司在睁开基金销售营业历程中  ，未能恪尽职守，未实施忠实信誉
、谨严勤勉的使命，违背了《证券投资基金法》《果真召募证券投资基金销售机构把守规画措施》（如下简称《销售规画措施》）无关纪律 。

公司总司理林思思对于公司睁开基金销售营业负有规画责任，是公司前述违法违规行动的主管职员。

凭证当事人违法行动的事实、性子、情节与社会危害水平 
，凭证《销售规画措施》第五十七条的纪律，我局抉择：

一 、对于蚂蚁（杭州）基金销售有限公司给以正告，并处以7368万元罚款；

二、对于林思思给以正告 ，并处以15万元罚款 。

上述当事人应自收到本处分抉择书之日起15日内，将罚款汇交中国证券把守规画委员会开户银行 ：中信银行北京分行歇业部 ，账号 ：7111010189800000162 ，由该行直接上缴国库，并将注有当事人称谓的付款凭证复印件送我局存案
。当事人假如对于本处分抉择不屈 ，可在收到本处分抉择书之日起60日外向中国证券把守规画委员会恳求行政复议，也可在收到本处分抉择书之日起6个月内直接向有统领权的国夷易近法院提起行政诉讼。复讲以及诉讼时期
，上述抉择不停止实施。

中国证券把守规画委员会浙江监管局

2023年7月6日

(责任编辑：时尚)

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